美国RIA牌照申请

美国RIA牌照申请

美国应该算是众多国家中，监管力度还有后期维护都实在很多的。在每一项上都有专门的部门监管到位，这也是众多客户选择持有美国监管牌照的原因。

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

RIA牌照。RIA全称Registered InvestmentAdvisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.一份牌照的办理委托书：

2.美国公司注册证明文件 。

3.董事的护照。

4.公司业务说明报告。

7.系统报备：注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD系统，填写牌照的申请报告，填写SEC的问卷报告，代理申请的声明，合规报告等其他资料。

美国SEC RIA牌照优势：

1、监管机构：美国证监会SEC是直属美国联邦政府的独立机构、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国金融证券业zui高监管机构。

2、业务范围广泛：无论是数字货币公司还是外汇平台企业，为扩展全球化业务，构建完整的交易体系，吸引更多的客户，SEC的监管都是行业大佬们的必选。

3、含金量高：作为外汇交易引领者美国嘉盛集团、盈透证券、IG以及FXCM福汇都处于SEC的监管之下，他们均为全球zui大外汇交易商成员，且都是上市公司。

4、美国证监会SECRIA牌照是无月维、无保证金要求的，后期运维也无任何压力，对比一些小岛国牌照来说性价比非常高