金华NIKE验厂现场审核准备清单 NIKE验厂常见不符合项清单

　　一、NIKE验厂现场审核准备清单

　　为确保顺利通过NIKE验厂，企业需围绕合法经营、质量管理、生产安全、劳工权益、环境保护、商业道德六大核心领域准备文件与现场管理，具体清单如下：

　　1.合法经营文件

　　营业执照(三证合一或单独证件)、税务登记证、组织机构代码证(若未三证合一)。

　　环保许可证(如排污许可证、环评批复)、完税证明(近12个月纳税记录)。

　　工厂平面图(标注安全出口、消防设施位置)、厂房租赁或产权证明。

　　2.劳工权益文件

　　员工档案：人事花名册(含姓名、身份证号、岗位、入职日期)、劳动合同(覆盖全体员工，条款需符合当地劳动法)、未成年工登记证(若雇佣16-18岁员工)。

　　工资与工时记录：近12个月工资表(含基本工资、加班费、社保扣除项)、考勤记录(电子或纸质，需与工资表匹配)、社保缴纳凭证(养老保险、医疗保险、工伤保险等)。

　　福利与培训：社会保险收据及合格证明文件、员工培训记录(年度计划、签到表、测试卷)、工伤记录及处理报告。

　　3.健康与安全文件

　　消防检查报告或合格证明文件、消防演习记录(含照片、签到表)、紧急疏散计划及应急预案。

　　特种设备安全许可证(如电梯、锅炉)、劳动保护设备购置台账(如防护服、耳塞)。

　　职业健康体检报告(尤其是接触化学品、噪音等岗位的员工)。

　　4.环境保护文件

　　废物处理联单(危废转移记录)、废水/废气检测报告(符合当地排放标准)、化学品管理记录(MSDS表格、储存台账)。

　　节能减排措施证明(如能源使用记录、节能设备采购合同)。

　　5.质量管理文件

　　ISO 9001质量管理体系认证证书、质量手册、程序文件(含质量控制流程)。

　　主要生产设备清单及保养记录、仪器校准计划及记录(含外校报告、内校规程)。

　　进料/制程/成品检验记录(首件、巡检、抽检数据)、不合格品处理记录。

　　6.供应链管理文件

　　新供应商资格评定报告、现有供应商评分表(质量、交期、价格、服务)。

　　货柜封印记录(含封条号、时间、操作人)、成品/原材料进出记录(含物流单据)。

　　7.商业道德文件

　　反贿赂政策(明确禁止商业贿赂行为)、社区参与记录(如公益活动照片、捐赠证明)。

　　二、NIKE验厂常见不符合项清单

　　NIKE验厂中，企业易因以下问题被判定不符合要求，需重点整改：

　　1.劳工权益问题

　　童工与强迫劳动：雇佣未达法定年龄员工，或通过扣押证件、罚款等方式强迫劳动。

　　工资与工时违规：工资低于当地低标准、加班工资未按法定倍数支付、工时记录造假(如考勤表与工资单不符)。

　　歧视与骚扰：因性别、种族、宗教等歧视员工，或存在搜身、体罚等侵犯人身权利行为。

　　社保与福利缺失：未依法缴纳社保、未提供法定假期或产假津贴。

　　2.健康与安全问题

　　消防隐患：灭火器数量不足、消防通道堵塞、应急预案缺失、消防演习记录不完整。

　　设备安全：特种设备未年检、传动部位无防护罩、电气线路老化、安全标识缺失。

　　职业病风险：未提供防护设备(如口罩、耳塞)、未开展职业病体检、工作场所存在有害物质(如粉尘、噪音超标)。

　　宿舍与食堂条件：宿舍人均面积不足(需≥3㎡)、卫生条件差、食堂未持卫生许可证。

　　3.环境保护问题

　　废物处理违规：未分类处理废物、危废未交由专业机构处理、排污超标(如废水COD超标)。

　　化学品管理不当：MSDS缺失、化学品存储无防泄漏托盘、员工未接受化学品安全培训。

　　能源与资源浪费：未采取节能减排措施(如使用高耗能设备)、未建立中水回用系统。

　　4.质量管理问题

　　生产过程控制不严：印绣花质量问题、鞋底色差、色牢度不足、水洗尺寸变化等。

　　记录缺失或造假：未保存12个月工资、工时、检验记录，或记录内容不完整、逻辑矛盾(如工资表与考勤记录不一致)。

　　供应商管理漏洞：未对供应商进行环保、劳工权益评估，或供应商存在违规行为。

　　5.文件与记录问题

　　文件缺失或造假：伪造劳动合同、环保许可、设备校准记录等。

　　分类混乱：文件未按模块分类(如“质量管理”“劳工权益”)，导致审核效率低下。

　　时效性不足：未使用近12个月记录，或数据未更新至审核前1个月。

　　6.商业道德问题

　　贿赂与腐败：向审核员或客户行贿、使用盗版软件或假冒材料。

　　供应链透明度不足：未监控分包商生产条件，导致供应链中存在童工或污染问题。